SEC обвиняет биржу Kraken в незарегистрированных операциях

20 ноября Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила обвинения против известной американской криптовалютной биржи Kraken. С 2011 года компания Kraken, в которую входят Payward Inc. и Payward Ventures Inc., сталкивается с обвинениями в том, что она действует как незарегистрированный брокер, дилер, клиринговое агентство и биржа ценных бумаг.

Почему Кракен считается незаконным?

В жалобе SEC подчеркивается, что Kraken получает прибыль от незаконной продажи и покупки ценных бумаг, обеспеченных криптовалютой, по крайней мере, с сентября 2018 года. Биржу обвиняют в совмещении ролей брокера, дилера, биржи и клирингового агентства без необходимых регистраций, таким образом лишая инвесторов важнейших средств защиты, таких как надзор SEC, обязательства по ведению учета и гарантии против конфликта интересов.

Кроме того, жалоба SEC подчеркивает значительные риски для клиентов, связанные с деловой практикой Kraken. Утверждается, что биржа смешала средства клиентов со своими собственными, используя счета клиентов для покрытия операционных расходов и объединяя свои криптовалютные активы со своими клиентами, что создает существенный риск потерь.

Платформа Kraken считается незаконной SEC по нескольким причинам. Он создает торговую площадку, действующую как биржа, обрабатывает транзакции в качестве брокера, покупает и продает ценные бумаги за свой счет в качестве дилера и действует как депозитарий ценных бумаг и клиринговое агентство. По мнению SEC, такая деятельность требует надлежащей регистрации, чего Kraken не сделал.

Судебный процесс и штрафы

В иске, поданном в федеральный окружной суд Сан-Франциско, утверждается, что Kraken нарушил требования к регистрации Закона о биржах ценных бумаг 1934 года. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) добивается возврата прибыли, процентов, штрафов и судебных запретов. Ранее в феврале Kraken согласился выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов и прекратить предлагать ценные бумаги через услуги или программы по размещению криптоактивов.